Методические указания составлены на основе обобщения теоретического материала и практического опыта, накопленного специалистами Центра финансовых расследований.
Целью предлагаемых Методических указаний является создание модели проведения внесудебного урегулирования финансовых споров с участием специалистов Центра финансовых расследований.
Настоящие Методические указания призваны содействовать единому пониманию процессов внесудебного урегулирования финансовых споров, направленных на возмещение ущерба (возврат долга), достижение соглашения между сторонами и формирование этики делового оборота.
Методические указания применяются к отношениям по урегулированию финансовых споров, возникающих в сфере внутригосударственного и международного гражданского оборота и связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности российскими организациями, гражданами Российской Федерации, а также иностранными организациями, международными организациями, иностранными гражданами и лицами без гражданства, организациями с иностранными инвестициями.
2. Основные термины, применяемые в Методических указаниях
Для усиления позиций сторон (мотивирования сторон конфликта к участию во внесудебном урегулировании) в рамках процедур внесудебного урегулирования финансовых споров возможно в законном порядке инициировать финансовое расследование, судебный процесс, исполнительное производство, привлечение правоохранительных органов, специалистов, свидетелей, потерпевших, партнеров сторон спора, инвесторов, организовать поиск, сбор и обмен информацией.
Специалист по внесудебному урегулированию (переговорщик) – это лицо, обладающее специальными знаниями, деятельность которого направлена на создание условий для проведения переговоров по возврату долга, возмещению ущерба.
Медиатор: независимое физическое лицо, привлекаемое сторонами в качестве посредника в урегулировании спора для содействия в выработке сторонами решения по существу спора. (Деятельность медиатора регламентирована Федеральным законом №193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации»).
Соглашение о проведении внесудебного урегулирования спора (процедуры медиации) – соглашение сторон, с момента заключения которого начинает применяться процедура внесудебного урегулирования спора.
Медиативное соглашение – соглашение об урегулировании спора, достигнутое сторонами в результате применения процедуры медиации и заключенное в письменной форме.
Лицо, принимающее решение (ЛПР) – субъект управления, наделённый определёнными полномочиями и несущий ответственность за последствия принятого и реализованного управленческого решения. (Примеры: генеральный директор, председатель правления, совет директоров).
Алгоритм проведения внесудебного урегулирования финансовых споров. (схема 1)
3.1. Инициирование внесудебного урегулирования
Основания для проведения внесудебного урегулирования финансового спора могут быть получены (выявлены) в ходе проведения мероприятий финансового расследования (исследования, комплексного исследования).
Имея веские основания, специалисты Центра финансовых расследований инициируют внесудебное урегулирование. Для этого
